?　　11月26日晚間，中信證券股份有限公司（中信證券，600030.SH）公告稱，因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，收到中國證監(jiān)會立案調查通知書。中國證監(jiān)會決定對公司進行立案調查。中信證券表示，將全面配合中國證監(jiān)會的相關調查工作，同時嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務。此外，公司目前經營情況正常。

　　同日，國信證券也被證監(jiān)會立案調查。國信證券26日晚間公告稱，公司收到證監(jiān)會《調查通知書》。因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，根據有關規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司立案調查。

　　今年以來，中信證券風波不斷。6月A股市場大跌，在國家隊強力救市之后，中信證券多位高層因涉嫌內幕交易陸續(xù)被調查。今年以來，中信證券已有11人被調查，半數為執(zhí)行委員會成員（中信證券最高經營管理機構），其中包括總經理程博明。

　　11月25日，中信證券還因場外衍生品月報數據錯誤被中國證券業(yè)協會點名。中證協稱，中信證券場外衍生品月報數據中，互換業(yè)務累計虛增10633.63億元。此后，中信證券緊急回應，這是因為系統(tǒng)升級造成對外報送個別信息錯誤。

　　除此之外，中信證券還經歷了最高層領導的人事調整。11月17日，中信證券召開內部中高層會議，會上宣布公司董事長王東明因年齡原因，提出將不再參加第六屆董事會的董事候選人提名。至此，中信證券成立20周年后，在中信證券任職13年的董事長王東明宣告退休。

　　此前的10月23日，中信證券“20歲生日”的前兩天，王東明領導的執(zhí)行委員會在致全體員工的公開信中稱：“今年公司經歷了重大考驗，希望20歲生日成為公司新的起點。”據新華社等

　　鏈接

　　中信證券回應虛增1.06萬億互換業(yè)務

　　中信證券似乎又“攤上事兒”了。11月25日，中信證券虛增互換業(yè)務1.06萬億的消息在市場中廣為流傳。中午，中信證券緊急回應稱，因系統(tǒng)升級造成對外報送個別信息的錯誤。

　　11月24日，中證協公布了場外證券業(yè)務開展情況報告。報告稱，發(fā)現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數據出現重大誤差，造成其間各月互換業(yè)務新增規(guī)模及終止規(guī)模同時虛增（累計虛增額達10633.63億元），但未對每月存量規(guī)模造成影響。

　　中證協指出，“該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業(yè)務數據統(tǒng)計報表》中互換業(yè)務月度新增、終止及年度累計規(guī)模，相關數據已在本期報告中予以修正。協會正在進一步調查核實。”

　　專業(yè)人士指出，互換業(yè)務，是指證券公司與投資者根據協議約定，在未來某一期限內針對特定股票的收益變現與固定利率進行現金交換。包括固定利率和股票收益互換、股票收益和固定利率互換、股票收益和股票收益互換三種類型。

　　中信證券有關人士25日回應稱，該數據確實屬于“技術上的誤報”，是公司系統(tǒng)升級造成對外報送個別信息的錯誤，主要涉及互換業(yè)務2015年4月至9月新增規(guī)模和終止規(guī)模的數據錯誤，但存量規(guī)模數據是正確的。

　　中信證券同時稱，公司在發(fā)現相關問題后，已于11月初進行了數據更正。當前公司互換業(yè)務的規(guī)模不超過400億元。此外，有券商人士稱，今年4月份起，中證協開始要求各家券商逐月報送場外證券業(yè)務數據，其中包括收益互換等衍生業(yè)務數據。9月份后，中證協變更了場外數據報送格式。而中信證券的誤報期，剛好發(fā)生在中證協要求逐月報告的4月到9月內。

　　值得注意的是，26日有消息稱證監(jiān)會叫停融資類收益互換。據相關人士稱，多家券商近日已接到監(jiān)管部門通知，不得通過場外衍生品業(yè)務向客戶融出資金，供客戶交易滬深交易所及新三板上市、掛牌公司股票。熟悉此類業(yè)務的券商人士稱，此舉針對的主要是通過收益互換形成的融資杠桿。 宗文

（來源：半島網-半島都市報）