風(fēng)口財(cái)經(jīng)記者  白菊 謝文倩

5月7日上午，2021青島?全球創(chuàng)投風(fēng)投大會(huì)在青島海天金融中心酒店啟幕。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)黨委副書記、副會(huì)長胡家夫出席大會(huì)并做主題發(fā)言。胡家夫表示，近年來青島市在建設(shè)創(chuàng)投風(fēng)投中心、創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)之城和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)之都方面取得了顯著成果。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將立足于新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，把提高直接融資比重作為行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的方向，加強(qiáng)服務(wù)，全力推動(dòng)股權(quán)創(chuàng)投基金更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)資本的戰(zhàn)略作用。

胡家夫表示，私募股權(quán)創(chuàng)投基金通過分散化、市場(chǎng)化的投資活動(dòng)，直達(dá)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，深度融入從技術(shù)到產(chǎn)品，從產(chǎn)品到企業(yè)，從企業(yè)到產(chǎn)業(yè)的完整創(chuàng)業(yè)鏈條，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)創(chuàng)新資本形成，推動(dòng)科技、資本和產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)，是直接融資體系的重要力量。在支持國家創(chuàng)新發(fā)展、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型等方面發(fā)揮了不可替代的作用。去年以來，資本市場(chǎng)改革深入推進(jìn)，投融資環(huán)境不斷優(yōu)化，為私募行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)。在融資端、科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板實(shí)施注冊(cè)制，新證券法正式生效，資本市場(chǎng)對(duì)科創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)的包容性和培育作用不斷增強(qiáng)，直接融資功能更加強(qiáng)勁，在投資端私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定的出臺(tái)，重申了細(xì)化私募基金的底線要求，推動(dòng)行業(yè)回歸本原，創(chuàng)投反向掛鉤政策適度標(biāo)準(zhǔn)化，私募股權(quán)基金鼓勵(lì)長期投資，國務(wù)院進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量意見的發(fā)布，明確提出發(fā)揮股權(quán)投資基金的促進(jìn)優(yōu)化治理創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的積極作用，可以說私募股權(quán)、創(chuàng)投基金肩負(fù)著重要的歷史使命，也正面臨著前所未有的有利局面。

數(shù)據(jù)顯示，創(chuàng)業(yè)投資基金持續(xù)發(fā)展，截至2020年4季度，在協(xié)會(huì)備案的創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模已經(jīng)達(dá)到了1.69萬億，同比增長39.8%，增速上升了6.9個(gè)百分點(diǎn)。2020年，當(dāng)年新備案的創(chuàng)投基金1688億元，較2019年增長47.3%。從投資方向來看，創(chuàng)投基金布局科技戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)投資深入。截至2020年末創(chuàng)業(yè)投資基金投資境內(nèi)未上市、未掛牌企業(yè)的股權(quán)規(guī)模合計(jì)7880億元，較2019年末增長41.8%。從投資案例的行業(yè)來看，創(chuàng)投基金投資案例數(shù)量排前五的是計(jì)算機(jī)應(yīng)用、生物醫(yī)藥、醫(yī)療器械與服務(wù)、計(jì)算機(jī)與投資設(shè)備，合計(jì)2.55萬個(gè)，占比是67%。多層次市場(chǎng)的建設(shè)和IPO的常態(tài)化，為創(chuàng)投基金提供了有力的支持，2020年當(dāng)年創(chuàng)業(yè)投資基金退出案例是3815個(gè)，退出本金525億元，實(shí)際退出金額是1074億元。

胡家夫表示，基金業(yè)協(xié)會(huì)一直高度重視股權(quán)創(chuàng)投基金的發(fā)展，充分考慮創(chuàng)投基金的特點(diǎn)，在提供差異化管理和服務(wù)方面做出了很多努力，協(xié)會(huì)成立財(cái)稅小組，共同推動(dòng)解決創(chuàng)投稅收政策落地的難題，完成創(chuàng)業(yè)投資基金反向掛鉤系統(tǒng)改造，推動(dòng)優(yōu)惠政策落地，2020年辦理創(chuàng)業(yè)投資基金反向掛鉤產(chǎn)品246單。

今年是“十四五”的開局之年，也是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化新征程的開啟之年，健全多層次資本市場(chǎng)體系、大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資制、提高直接融資比重，特別是股權(quán)融資比重，以納入“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要。胡家夫表示，下一步基金業(yè)協(xié)會(huì)將立足于新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，把提高直接融資比重作為行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的方向，加強(qiáng)服務(wù)，全力推動(dòng)股權(quán)創(chuàng)投基金更好的發(fā)揮創(chuàng)業(yè)資本的戰(zhàn)略作用。

一、優(yōu)化服務(wù)。進(jìn)一步大力提高支持力度，圍繞投資準(zhǔn)、管得好、退得出、建立健全募投管退機(jī)制，推動(dòng)電子合同在私募基金場(chǎng)景落地，搭建科技、產(chǎn)業(yè)、金融對(duì)接，推動(dòng)投資端與募資端的對(duì)接，拓寬深度和廣度。

二、完善創(chuàng)新環(huán)境。推動(dòng)完善私募基金銷售規(guī)范，大力發(fā)展養(yǎng)老基金，拓寬長期資金來源，從稅收公平出發(fā)，深入開展創(chuàng)投基金稅收優(yōu)惠政策的研究，鼓勵(lì)投早、投小、投科技。

三、發(fā)展綠色投資，響應(yīng)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)，深入推進(jìn)ESG研究與實(shí)踐，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮投資的力量，改善資本運(yùn)行邏輯，推動(dòng)綠色、低碳轉(zhuǎn)型。

“青島市作為我國財(cái)富管理金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)，一直走在金融業(yè)開放新格局的前列，我們相信青島市憑借先進(jìn)的理念和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，一定能夠在創(chuàng)業(yè)投資基金的熱土上引領(lǐng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新風(fēng)尚。“胡家夫在演講最后表示。