近日，證監(jiān)會青島監(jiān)管局官網(wǎng)公示的行政監(jiān)管措施（〔2024〕31號）顯示，青島瓴金資本管理有限公司因存在為特定方發(fā)行產(chǎn)品提供便利并按照其要求進(jìn)行投資交易、財(cái)務(wù)管理不規(guī)范、現(xiàn)場檢查時(shí)未如實(shí)提供有關(guān)材料等問題，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》）第四十一條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第三條、第四條的規(guī)定。依據(jù)《條例》第四十條、《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，青島瓴金資本管理有限公司被采取出具警示函的措施。

同日公示的行政監(jiān)管措施顯示，聶仁波作為瓴金公司的法定代表人、總經(jīng)理，未能履職盡責(zé)、遵守法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，對上述行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了《暫行辦法》第四條的規(guī)定。同時(shí)，因聶仁波在調(diào)查過程中隱瞞有關(guān)情況，違反了《條例》第四十一條的規(guī)定。依據(jù)《條例》第四十條、《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，聶仁波被采取出具警示函的措施。

同日公示的行政監(jiān)管措施顯示，劉瑞民作為青島瓴金資本管理有限公司的投資經(jīng)理，在履職過程中未遵守法律法規(guī)、恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，劉瑞民被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

愛企查顯示，青島瓴金資本管理有限公司成立于2015年8月13日，注冊地位于山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號2號樓105戶，法定代表人為聶仁波。經(jīng)營范圍包括投資管理、資產(chǎn)管理等。

（大眾新聞·半島新聞?dòng)浾?文鴻飛）