近日，證監會山東監管局官網公示的行政監管措施決定書（〔2025〕47號）顯示，北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司被采取責令暫停新增客戶的行政監管措施。

經查，北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司存在任用未在中國證券業協會登記的人員從事營銷、客服工作的問題。針對該問題，山東證監局曾于2023年12月22日對天相財富山東分公司采取出具警示函的行政監管措施，但天相財富山東分公司未整改，反映出天相財富山東分公司在合規管理和風險控制方面存在缺陷和不足，無法與天相財富山東分公司服務方式、業務規模相適應。

由于上述行為違反相關規定。根據有關規定，山東證監局決定對天相財富山東分公司采取暫停新增客戶監管措施，責令天相財富山東分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。山東證監局還要求，天相財富山東分公司立即開展全面整改工作，嚴格落實相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求，完善內部控制，切實提高合規管理水平。在暫停新增客戶期間，應當每月向山東證監局提交書面整改報告。

天眼查顯示，北京天相財富管理顧問有限公司，成立于2015年，北京天相管理咨詢有限公司成員，位于北京市，是一家以從事商務服務業為主的企業。企業注冊資本2000萬人民幣，實繳資本500萬人民幣。